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证监会上半年开出5.53亿元罚单 严查内情买卖,今后监管层将坚持高压态势

  导报讯关于2019年上半年的资本市场来说,令人印象最深的是监管层严打内情买卖,这成为监管新意向。

  经济导报记者留意到,截至6月30日,证监会网站年内已发布63份行政处分决议书及8份市场禁入决议书。梳理发现,这些行政处分决议书当事人包括27家公司以及181名团体,累计罚没金额达9.85亿元,其中内情买卖罚没5.53亿元,占全部罚没金额的56%。

  其中不乏过亿元的罚单。如证监会本月11日披露的一则行政

处分决议书显示,郭海因涉内情买卖“中文传媒”案被查处,证监会责令郭海依法处置合法持有的股票,没收守法所得5875.18万元,并处以5875.18万元罚款,罚没总金额达1.18亿元。

  “内情买卖中,涉案人员应用其特殊位置或时机获取内情信息停止证券买卖,从中获利,违背了证券市场‘地下、公道、公正’的准绳,进犯了投资者合法权益。与我国鼎力开展资本市场的方向南辕北辙。”国创展博微观研讨部首席剖析师李瑞华对经济导报记者说道。

  更有券商人士表示,内情买卖还会使所触及的上市公司丧失投资者信任,不利于公司在资本市场再融资。同时,内情买卖形成信息严重错配,最终会使证券市场丧失优化资源配置及作为国民经济“晴雨表”的作用,对借力并购重组做大做强的上市公司带来负面影响。

  而近日,证监会上市公司监管部副主任刘连起在“2019年中国上市公司论坛”上谈及并购重组的监管重点时也指出,内情买卖是并购重组买卖的底线,是不能触碰的。

  最高法、最高检6月28日发布关于应用未地下信息买卖刑事案件司法解释,明白了“内情信息以外的其他未地下的信息”的范围,“守法所得”的数额计算、认定规范等。李瑞华表示,思索到国际资本市场开展需求,今后监管层对内情买卖仍将会坚持高压态势,值得各方关注。

决策分析:美元又跌了 酝酿更大的抛售?

6月6日15:00至22:30

市场概述:周四,美元又跌了,最低跌破97关口,录得97.69的低位,逼近隔夜的最低水平96.76,缘于欧元/美元强劲反弹,距离日内最低水平大涨最多大涨超过100点……

消息面:欧洲央行维持三大利率不变,预计将维持当前利率水平至少直到2020年上半年;德拉基表示,欧洲央行准备好调整所有的政策工具;在不利的情况下,欧洲央行决心采取行动。

德拉基还表示,疲软的经济增长反映贸易放缓,最新数据显示全球经济逆风仍对欧元区前景构成压力;不过陷入经济衰退的风险很低。

关于利率,德拉基指出,欧洲央行的前瞻指引调整并不是偏向加息,对降息的讨论涉及到了存款机制利率。

此外,全球贸易局势的消息也需要持续关注:今天美墨官员将于北京时间22时继续进行贸易谈判……

关于欧元:针对今夜欧元的大涨,有媒体报道,加拿大帝国商业银行G-10货币策略负责人Jeremy Stretch表示,欧洲央行的前瞻指引显示不太可能在短期内降息,令欧元攀升。

法国农业信贷银行G-10货币策略负责人Valentin Marinov表示,由于德拉基在新闻发布会上的讲话降低了降息前景,欧元兑美元扩大涨幅。

关于美元:从美元技术面来看,多头需要收于97.27上方,这将证实周三巨大的看涨吞没形态,这是潜在的看空至看涨趋势转变的早期迹象,或敞开重测近期高点98.20上方的大门。 微交易鑫东财配资

不过,如果5日均线依旧未被攻克,那幺美元指数可能会跌回97.00关口。

除了技术面不乐观之外,消息面来看,继昨天的ADP报告意外爆冷之外,今天的挑战者企业裁员报告也表现不佳,眼下市场的焦点都在明天的5月非农就业报告:

道明证券分析师表示,周三令人意外ADP就业报告完全不及预期,比市场普遍预期低近16万份,足以说服他们将周五公布的5月非农就业报告预期从此前的19万下调至14万。

关于黄金:今天金价延续反弹,最高1338.20美元/盎司。隔夜现货黄金价格一度突破1340美元/盎司水平。随着美元反弹,金价遭遇抛售,似乎再一次冲顶失败。

对此,有分析人士认为,在金价过去5个交易日里大涨70美元之后,一些投资者们选择获利了结。

市场消息称,技术分析师Wang Tao表示,技术面来看,黄金可能回到1315至1321美元/盎司区域。他表示,周三金价触及1344左右的高位后回落,表明了从上周开始的上行趋势可能遭到逆转。

日内焦点、风向标:

美国初请失业金报告、美国贸易帐

欧洲央行利率决议、德拉基记者会

美墨官员贸易谈判

主要货币走势分析:

创业板六连涨 资金做多热情回升

  昨日,低开震荡的创业板指数尾盘翻红,截至收盘上涨0.02%。这已是自10月30日以来连续第六个交易日出现上

涨,区间累计涨幅为7.89%。

  分析人士表示,连跌3年之后,创业板指已跌至历史低位,前几日估值为30倍,仅有2015年最高估值的1/4,与2012年末创业板牛市启动前相持平,极高的性价比受到市场持续、高度的关注。另一方面,创业板指成分股以成长股为主,弹性大,通常是市场反弹阶段的领涨指数。

  成长股受捧

  昨日,创业板翘尾翻红,截至收盘,创业板内7只个股涨停,其中阳光电源、创业黑马连续两日涨停,迈瑞医疗尾盘涨停,市值达到1369.60亿元,而温氏股份昨日上涨0.48%,收盘市值为1337.49亿元。至此,创业板市值第二高个股易主,从温氏股份变成迈瑞医疗,从创业板市值最高的宁德时代来看,昨日宁德时代上涨2.75%,总市值为1790.48亿元。

  盘面中,除受消息刺激的创投概念股显着上涨外,宁德时代、迈瑞医疗这类科技股也出现了相应走强,昨日早盘,宁德时代、迈瑞医疗均出现下跌,其中宁德时代跌幅一度超过4%。而午后,宁德时代和迈瑞医疗开始走强,尾盘迈瑞医疗更是涨停。从盘后迈瑞医疗的龙虎榜单来看,昨日买一和买四席位均为机构,分别买入7927.94万元和2388.48万元,同时机构也出现在卖三席位,卖出1472.44万元。调研记录显示,上周迈瑞医疗是接待机构调研最多的公司。

  创业板预期升温

  分析人士表示,虽然消息面因素是直接推升近期科技类板块的重要原因之一,但过往经验显示,情绪性因素对资金面的实际影响事实上还是比较有限的。未来的投资机会还是在于真正有价值和能够持续高速成长的优秀公司。

  值得注意的是,在近期成长股走出行情的背景下,相关ETF亦持续受到资金的关注。根据昨日深交所发布公告的信息,11月5日华安创业板50ETF获14.15亿份净申购,增至207亿份,以当日基金单位净值0.48元估算,净流入6.83亿元,居于A股ETF首位。易方达创业板ETF单日份额净申购增至162.57亿份,净流入3亿元。两只创业板ETF单日净流入合计近10亿元。

  近期两市有所回暖,创业板资金的流入也日渐增加。针对后市,分析人士表示,短期内投资者可谨慎乐观,而方向上小票及成长未来表现机会较大。究其原因仍是政策利好的持续催化,近期资金在创业板及成长类板块上的共识表明,投资者对产业升级的预期逐渐升温。随着未来行情向纵深方向的演绎,未来创业板乃至成长类板块的机会依旧不会缺乏。


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